Реєстрація затвердженого менеджера на БВО

Затверджені менеджери знаходяться під наглядом Комісії з фінансових послуг БВО (FSC). Цей нагляд включає забезпечення дотримання законів і нормативних актів БВО щодо фінансових послуг, у тому числі тих, що стосуються ПВК/ФТ.

Концепція затвердженого менеджера на БВО – це спрощений тип регулювання для зареєстрованих на БВО інвестиційних менеджерів та інвестиційних консультантів, які керують коштами, меншими за встановлені порогові значення активів, що забезпечує їм легший режим регулювання, ніж повністю ліцензовані менеджери фондів. Таким чином, режим доповнює більш комплексний режим ліцензування інвестиційного бізнесу згідно з частиною I Закону про цінні папери та інвестиційний бізнес 2010 року (SIBA).

Особи, які кваліфікуються як затверджені менеджери згідно з Положеннями про інвестиційний бізнес (Затверджені менеджери), не зобов’язані отримувати ліцензію згідно з SIBA або підпадати під дію Нормативного кодексу. Однак це не перешкоджає їм подати заявку на отримання ліцензії в рамках SIBA, якщо вони того бажають.

Як правило, процедура схвалення є швидкою та простою, що робить її привабливою та затребуваною як для початківців, так і для кваліфікованих інвестиційних менеджерів і радників.

Щоб отримати статус затвердженого менеджера та забезпечити свої бізнес-інтереси надійною та професійною юридичною підтримкою, зв'яжіться з нами.

Процес отримання затвердженого статусу менеджера на БВО простий і швидкий

Ключові цифри про затвердженого менеджера на БВО

не менше 2

директорів

1 200 $

режстраційний збір

1 800 $

плата за погодження

400 млн $

сукупність активів під управлінням відкритих фондів, які не можуть бути перевищені

1 млрд $

загальні капітальні зобов'язання для закритих фондів, які не можуть бути перевищені

немає

вимог до капіталу

Юридичний висновок про затвердженого менеджера на БВО

Ганна Воєводіна

Manimama, CEO

"Я сказала би, що наявність статусу затвердженого менеджера на БВО підвищує авторитет та довіру в очах інвесторів. Це відкриває двері для ширшого спектру інвестиційних можливостей і клієнтури, оскільки демонструє відданість професіоналізму та дотриманню вимог у сфері фінансових послуг. Команда Manimama допоможе вам швидко та плавно пройти процес отримання статусу затвердженого менеджера".

Дозволені види діяльності для затвердженого менеджера

Інвестиційні бізнес-функції затвердженого менеджера полягають у тому, що він може діяти як інвестиційний радник або інвестиційний менеджер щодо:

  1. приватного фонду або професійного фонду
  2. закритого фонду, зареєстрованого як компанія, сформованого як партнерство або організованого як траст, відповідно до законодавства Віргінських островів або будь-якої визнаної юрисдикції та того, що має характеристики приватного чи професійного фонду
  3. особи, яка є афілійованою структурою фонду, що підпадає під дію параграфів (1) або (2)
  4. будь-якого фонду, зареєстрованого як компанія, сформованого як партнерство або організованого як траст, відповідно до законодавства визнаної юрисдикції та того, що має еквівалентні характеристики до приватного чи професійного фонду
  5. будь-яких інших осіб FSC може затверджувати в кожному конкретному випадку за заявою
  6. особи, що:
    1. зареєстровано як компанію, засновану як партнерство або організовану як траст, за межами Віргінських островів у невизнаній юрисдикції;
    2. має еквівалентні характеристики приватного фонду, професійного фонду або фонду закритого типу; та
    3. інвестує всі або значну частину своїх активів в одну чи більше структур фонду, які підпадають під параграф (1) або (2).

Відповідно до вказівок Регламенту, наступні характеристики застосовуються до закритого або відкритого фонду, зареєстрованого, створеного чи організованого в межах визнаної юрисдикції:

1) Приватний фонд:

  • фонд не має права мати більше 50 інвесторів або
  • запрошення до підписки або придбання часток у фонді повинно бути зроблено на приватній основі (приватна основа включає в себе надання акцій визначеним особам і видачу запрошень на основі приватних або ділових зв'язків)

2) Професійний фонд:

  • частки фонду надаються лише професійним інвесторам та
  • початкова інвестиція кожного інвестора, крім інвестора, звільненого від оподаткування, становить не менше 100 000 $ або еквівалент у будь-якій іншій валюті

Пакети послуг

Стандарт

Звичайне оформлення для відкриття бізнесу з необхідною документацією

18 000 €

  • Створення компанії на БВО
  • Комплект корпоративних документів
  • Індивідуальна політика ПВК/ФТ
  • Заявка затвердженого менеджера
  • Надання зареєстрованого агента, зареєстрованого офісу, уповноваженого представника та пов’язаних корпоративних послуг на БВО
  • Пошук, вибір і укладання контракту з MLRO
Замовляйте зараз

Базовий

Основний перелік необхідних документів та створення компанії

14 000 €

  • Створення компанії на БВО
  • Комплект корпоративних документів
  • Стандартна політика ПВК/ФТ
  • Заявка затвердженого менеджера
Замовляйте зараз

Зв'яжіться з нашими експертами

Натискаючи кнопку "Відправити" я підтверджую, що я прочитав Політику конфіденційності та погоджуюсь на збирання та обробку моїх персональних даних відповідно до Загального регламенту захисту персональних даних (GDPR).

Наші спеціалісти

Як отримати статус затвердженого менеджера

Затверджений менеджер - це особа, яка:

  • є бізнес компанією БВО / товариством з обмеженою відповідальністю, зареєстрованим відповідно до Закону про партнерство і
  • подає заявку на затвердження як затвердженого менеджера і
  • схвалена FSC

Підприємство, якє бажає отримати схвалення як затвердженого менеджера, повинно подати заявку до FSC за встановленою формою принаймні за 7 днів до передбачуваної дати початку відповідного бізнесу, якщо тільки FSC погоджується на менший період у письмовій формі

Заявник може розпочати та вести бізнес протягом до 30 днів із дати подання заявки. Цей період може бути продовжено ще на 30 днів за заявою FSC (або на прохання заявника, або за власним бажанням FSC)

Якщо FSC не схвалить заявку протягом початкових 30 днів або будь-якого затвердженого продовженого періоду, менеджер повинен припинити ведення відповідної діяльності після закінчення початкових 30 днів або будь-якого затвердженого подовженого періоду

Якщо FSC схвалить заявку, заявнику буде видано Сертифікат схвалення, щоб діяти як затверджений менеджер і він буде зареєстрований у реєстрі затверджених інвестиційних менеджерів FSC

Необхідні документи

Форма заявки на схвалення у якості затвердженого менеджера має бути підписана директором або генеральним партнером заявника та супроводжуватися наступними документами та інформацією:

  • Копія установчих документів заявника: Свідоцтво про реєстрацію / Обмежене партнерство; Установчий договір / Договір про партнерство; Статут / Статут асоціації
  • Відомості про кожного директора чи генерального партнера та старшого посадовця, а також про кожну особу, яка володіє чи має заявлену частку у фонді (їхні копії резюме або CV)
  • Письмова декларація заявника про те, що кожен директор або генеральний партнер і старша посадова особа, а також кожна особа, яка володіє чи має значну заявлену частку, є придатними та належними відповідно до Додатку 1A Регуляторного кодексу
  • Кількість та докладна інформація про кошти, які заявник має намір використати на початку відповідного бізнесу
  • Дата, коли заявник має намір розпочати відповідний бізнес
  • Копія інвестиційної консалтингової угоди або угоди про управління інвестиціями між заявником та кожною особою, від імені якої заявник має намір діяти після початку відповідного бізнесу
  • Письмове підтвердження щодо того, яка особа виконуватиме повсякденні інвестиційні бізнес-функції заявника
  • Письмове підтвердження того, чи заявник делегував або має намір делегувати будь-які зі своїх відповідних бізнес-функцій
  • Письмове підтвердження від практикуючого юриста заявника про те, що практикуючий юрист погодився діяти від імені заявника
  • Письмова декларація уповноваженого представника або практикуючого юриста заявника про те, що заявка на схвалення в якості інвестиційного менеджера повна та відповідає вимогам Положення

Заявка також має включати реєстраційний збір у розмірі 1 200 $

Вимоги до затвердженого менеджера на БВО

Кількість директорів
  • Принаймні 2 директори, один з яких має бути фізичною особою (немає вимог щодо проживання для директора)
  • У разі обмеженого партнерства менеджер повинен мати принаймні 1 генерального партнера
Уповноважений представник

Менеджер повинен завжди мати уповноваженого представника (це особа, яка була сертифікована як така FSC відповідно до розділу 64 SIBA)

Фінансова звітність

Менеджер зобов’язаний підготувати та подати фінансову звітність (яку не потрібно перевіряти) протягом 6 місяців після закінчення свого фінансового року, і з цією метою він повинен розглядатися так, ніби він або вона є відповідним ліцензіатом згідно з Частиною IV SIBA

Подання річної звітності

Менеджер не пізніше 31 січня кожного року подає до FSC звіт за встановленою формою:

  1. заявляючи, що він або вона не порушує вимог Положення, які дають йому право продовжувати працювати менеджером
  2. підтвердження того, що кожен директор і старша посадова особа, а також акціонер, який має значну керівну частку, є відповідними та належними; та
  3. надання станом на 31 грудня попереднього року відомостей про:
    1. осіб, для яких він або вона надає послуги;
    2. активи під управлінням кожної особи, від імені якої вона діє;
    3. кількість інвесторів у кожної особи, від імені якої він чи вона діє; та
    4. будь-які серйозні скарги, отримані менеджером
Зобов'язання щодо автоматичного обміну інформацією (AEOI)

Менеджер зобов'язаний дотримуватись міжнародних зобов'язань щодо подання фінансової інформації. AEOI підпадає під два режими, які зазвичай називають «FATCA» та «CRS». Таким чином, менеджер зобов’язаний повідомляти інформацію Міжнародному податковому управлінню БВО

Вимоги ПВК/ФТ

Затверджений менеджер повинен призначити спеціаліста зі звітності про відмивання грошей (MLRO) і повідомити FSC про його/її призначення протягом 14 днів після призначення. Це має бути особа, яка не обов’язково є резидентом Британських Віргінських островів або співробітником менеджера, але має відповідати кваліфікаційним вимогам Регламенту AML
Затверджений менеджер повинен підтримувати політику та процедури щодо ідентифікації клієнтів, ведення записів, внутрішньої звітності та внутрішнього контролю та комунікацій
Крім того, затверджені менеджери зобов’язані підготувати та подати звіт про ПВК/ФТ до 31 березня кожного календарного року до FSC

Повідомлення до FSC
  • Менеджер повинен протягом 14 днів після зміни будь-якої наданої інформації письмово повідомити FSC про зміну, надавши деталі зміни та письмову заяву за встановленою формою щодо того, чи відповідає ця зміна вимогам Регламенту
  • Менеджер повинен повідомити FSC про будь-які питання, пов’язані з менеджером або відповідного бізнесу у веденні менеджера, які мають або можуть мати суттєвий вплив чи значний регуляторний вплив на менеджера чи відповідний бізнес

Обмеження щодо затвердженого менеджера

Затверджений менеджер підпадає під обмеження сукупних активів під управлінням у розмірі 400 млн $ для відкритих фондів і сукупних капітальних зобов’язань у розмірі 1 млрд $ для закритих фондів

Припускаючи, що активи під управлінням щодо відкритих фондів не перевищують 400 млн $ або їх еквівалент в іншій валюті або, щодо закритих фондів, капітальні зобов’язання не перевищують 1 млрд $, затверджений менеджер не обмежений у кількості коштів, на які він може діяти.

Якщо менеджер управляє як фондом відкритого типу, так і фондом закритого типу, сукупні активи в управлінні стосовно відкритого фонду та суми, передбачені для фонду закритого типу, повинні бути відокремлені та розглядатися окремо.

Затверджений менеджер, який перевищує суму, визначену раніше, повинен припинити кваліфікуватися як менеджер, якщо, протягом 3 місяців з дати, коли він або вона припинив кваліфікуватися як менеджер:

  • він або вона більше не перевищує встановлену суму
  • він або вона подає заявку на отримання ліцензії на здійснення інвестиційної діяльності відповідно до частини I SIBA або
  • FSC, беручи до уваги будь-який ризик, який може бути пов’язаний з менеджером або будь-якою з осіб, від імені яких він або вона діє, письмово погоджує, що він або вона може продовжувати виконувати функції менеджера

Чому варто звернутися за юридичною допомогою до Manimama?

Отримання статусу затвердженого менеджера передбачає глибоке розуміння юридичної бази, ознайомлення з необхідними умовами та збором документів, що вимагає значних витрат часу та зусиль. Ви можете зосередити свою енергію на розвитку свого бізнесу, дозволивши нам вирішити складні юридичні питання.

Ми забезпечимо вам простий і безпроблемний шлях до того, щоб стати затвердженим менеджером на БВО, запропонувавши вам:

  • Прозоре ціноутворення: ми дотримуємося ставок, зазначених у контракті, без прихованих комісій чи сюрпризів
  • Ефективність і своєчасність: завдяки нашій юридичній експертизі та досвіду ми можемо пришвидшити процес подання заявки та мінімізувати затримки
  • Спокій: залучаючи нас, ви отримуєте спокій, знаючи, що вашу заявку на отримання статусу затвердженого менеджера обробляють професіонали. Це дозволить вам зосередитися на веденні бізнесу, бути впевненим, що юридичні аспекти будуть вирішені правильно

Наші останні юридичні дослідження

Маркетмейкери та їх роль на біржах

Коли ми говоримо про ліквідність бірж, основним критерієм оцінки є спред торгових токенів. Спред – це різниця між найвищою ціною, яку готові заплатити покупці за актив, і найнижчою ціною, за яку готові продати продавці. Величина спреду свідчить про зацікавленість користувачів у активі. Проте на високоволатильних ринках ширина спреду може коливатися хаотично через різкі зміни цін….

Травень / 21 / 2024
Докладніше

Аналіз та опис литовського Закону про боротьбу з відмиванням коштів в українському перекладі

Дорогі друзі! Ми в юридичній компанії Manimama вирішили підготувати повний аналіз і опис Закону про боротьбу з відмиванням грошей (AML) Литви, як основної юрисдикції, де наші клієнти створюють VASP компанії. Документ додається українською мовою, щоб наші україномовні клієнти могли повністю зрозуміти те, що наведено в базовому нормативному акті щодо вимог протидії відмиванню грошей до фінансових…

Травень / 14 / 2024
Докладніше

Типи автоматизованих стратегій в криптотрейдингу

Зокрема мова йде про два типи: 1. DCA (Dollar cost averaging) – стратегія інвестування, в якій трейдер регулярно вкладає однакову кошти у актив, на різних етапах їх ціни у випадку руху курсу у зворотну сторону від очікуваного. Основна ідея полягає в тому, аби усереднити загальну ціну покупки та поріг отримання прибутку чи досягнення беззбиткового курсу. …

Травень / 02 / 2024
Докладніше

Зв'яжіться з нами

Якщо наша пропозиція зацікавила, ми просимо заповнити наведену нижче форму, щоб дізнатися більше. Таким чином ми гарантуємо доступ до комплексної комерційної персоналізованої пропозиції з актуальними цінами та детальною інформацією.

Ми з нетерпінням чекаємо на можливість співпраці та надання виняткових рішень, які відповідають і перевершують очікування будь-якого Клієнта.

Зміст цієї статті призначений для надання загального керівництва з предмета, а не для розгляду як юридичної консультації.